पहली बार, सीमा शुल्क धोखाधड़ी के मामलों की पैरवी करने वाली दोनों एजेंसियों ने इस बारे में अपने विचार लिखित रूप में प्रस्तुत किए हैं। यदि आप आज टाइप 11 का मामला दर्ज करते हैं या इस शरद ऋतु में टाइप 13 का मामला दर्ज करेंगे, तो इसे एक चेतावनी समझें।
जुलाई में कुछ असामान्य घटना घटी
14 जुलाई, 2026 को व्यापार धोखाधड़ी टास्क फोर्स ने व्यापार धोखाधड़ी प्रवर्तन के लिए एक संसाधन मार्गदर्शिका जारी की । यह टास्क फोर्स न्याय विभाग और गृह सुरक्षा विभाग की साझेदारी है, और इसमें राष्ट्रीय धोखाधड़ी प्रवर्तन प्रभाग, आपराधिक प्रभाग, नागरिक प्रभाग, पर्यावरण और प्राकृतिक संसाधन प्रभाग, इलिनोइस के उत्तरी जिले के लिए अमेरिकी अटॉर्नी कार्यालय, एचएसआई और सीबीपी शामिल हैं।
सरकार इसे एक अभूतपूर्व संयुक्त प्रयास बता रही है। यह शब्द वास्तव में सार्थक है। न्याय विभाग और दक्षिण अमेरिकी सुरक्षा विभाग आमतौर पर जनता के लिए अपने प्रवर्तन दृष्टिकोण को समझाने वाला कोई दस्तावेज़ संयुक्त रूप से प्रकाशित नहीं करते हैं।
अब क्यों? यह गाइड उसी दिन प्रकाशित हुई जब न्याय विभाग ने घोषणा की कि टास्क फोर्स ने अपने पहले ग्यारह महीनों में वसूली, जुर्माने, ज़ब्ती और सार्वजनिक रूप से आरोपित नुकसान के रूप में 1 अरब डॉलर का आंकड़ा पार कर लिया है, साथ ही इन मामलों की पैरवी करने के लिए धोखाधड़ी प्रभाग के भीतर एक नया वैश्विक व्यापार और वाणिज्य प्रवर्तन अनुभाग भी बनाया है। एक साल से भी कम समय में एक अरब डॉलर की वसूली एक ऐसे कार्यक्रम का प्रमाण है जिसने अपनी पकड़ मजबूत कर ली है और व्यापार जगत को इसका एहसास कराना चाहता है।
अधिक व्यावहारिक प्रश्न यह है कि 27 पृष्ठों की प्रवर्तन मार्गदर्शिका से प्रतिदिन प्रविष्टियाँ दाखिल करने वाले लोगों के लिए क्या परिवर्तन होता है। आइए इसे विस्तार से समझते हैं।
हर आयातक को यह वाक्य दो बार पढ़ना चाहिए
अध्याय 1 में एक ऐसी पंक्ति छिपी हुई है जो अनुपालन विफलताओं के मूल्यांकन के तरीके को पुनर्परिभाषित करती है:
वह दौर खत्म हो गया है जब कोई कंपनी अपने अपस्ट्रीम पार्टनर की गतिविधियों से अनभिज्ञ होने का दावा कर सकती थी।
यह कोई नया कानून नहीं है। यह एक रुख का बयान है। और यह रुख मायने रखता है, क्योंकि न्याय विभाग का कहना है कि वह इस बात की बारीकी से जांच करेगा कि अनुपालन में विफलता लापरवाही, जानबूझकर अनदेखी, धोखाधड़ी के संकेतों को नजरअंदाज करने या जानबूझकर किए गए अपराध के कारण हुई है या नहीं।
उस सूची के मध्य में जो है उस पर ध्यान दें। जानबूझकर अनदेखी करना। झूठे दावों के अधिनियम के तहत, "जानबूझकर" का अर्थ केवल वास्तविक जानकारी होना नहीं है। इसमें जानबूझकर अज्ञानता, जानबूझकर अनदेखी करना और लापरवाही से अनदेखी करना भी शामिल है। आपको यह जानना ज़रूरी नहीं है कि आपका आपूर्तिकर्ता माल की अदला-बदली कर रहा है। आपको बस यह पता लगाने से बचना होगा।
यह मार्गदर्शिका आयातकों को एक ऐसी बात की याद दिलाती है जो हर साल लोगों को परेशान करती है: रिकॉर्ड में दर्ज आयातक किसी भी प्रविष्टि की सत्यता की जिम्मेदारी से मुक्त नहीं हो सकता। अपने निर्यातक या दलाल पर भरोसा करने से उचित सावधानी बरतने का आपका दायित्व समाप्त नहीं हो जाता।
दलालों के नाम विशेष रूप से बताए गए
अध्याय 1 में कार्यकारी आदेश 14411, सीमा शुल्क प्रवर्तन को सुदृढ़ करना , जिसका हस्ताक्षर 3 जून, 2026 को किया गया और जो 91 FR 35125 पर प्रकाशित हुआ , का उल्लेख किया गया है और विशेष रूप से धारा 4(ए) में उन प्रशासनिक उपायों की ओर इशारा किया गया है जिनका उपयोग सीबीपी अब कर रहा है:
- नियमों का पालन न करने पर बांडों के विरुद्ध हर्जाने के दावे लागू किए जाते हैं।
- बांड के भीतर आवागमन संबंधी विशेषाधिकारों पर प्रतिबंध।
- और अधिक लेखापरीक्षाएं।
- ब्रोकरों के लिए अधिकतम दंड का प्रावधान है जो उचित जांच-पड़ताल करने में विफल रहते हैं, बार-बार गैर-अनुपालन करने वाले ग्राहकों का प्रतिनिधित्व करते हैं, या सूचना के लिए सीबीपी के अनुरोधों के साथ समय पर सहयोग करने में विफल रहते हैं।
बार-बार नियमों का पालन न करने वाले ग्राहकों का प्रतिनिधित्व करना दंडनीय आचरण के अंतर्गत आता है। इसी तरह, सीमा शुल्क प्रवर्तन (CBP) के अनुरोध का उत्तर देने में देरी करना भी दंडनीय आचरण है। गाइड में इन्हें केवल उदाहरण के तौर पर बताया गया है, न कि एक पूर्ण सूची के रूप में। CBP इस आदेश के अपने कार्यान्वयन की निगरानी एक समर्पित ' सीमा शुल्क प्रवर्तन को मजबूत करना' पृष्ठ पर कर रहा है ।
यह एक ऐसे दायित्व से संबंधित है जो लंबे समय से कानूनी रूप से लागू है लेकिन जिसकी अनदेखी की जाती है। 19 सीएफआर 111.39(सी) के तहत , यदि किसी ब्रोकर को पता चलता है कि किसी ग्राहक ने कानून का पालन नहीं किया है या कानून के अनुसार ग्राहक द्वारा निष्पादित किए जाने वाले किसी दस्तावेज़ में कोई त्रुटि या चूक की है, तो ब्रोकर को तुरंत ग्राहक को इसकी सूचना देनी होगी, उचित सुधारात्मक कार्रवाई के बारे में सलाह देनी होगी और 19 सीएफआर 111.21 और 111.23 के तहत उस संचार का रिकॉर्ड रखना होगा।
एक महत्वपूर्ण बात पर ध्यान देना आवश्यक है। नियम के अनुसार, यह तब लागू होता है जब किसी ब्रोकर को इसकी जानकारी होती है । गाइड में इस नियम के लागू होने की परिभाषा अधिक व्यापक है, जिसमें कहा गया है कि ब्रोकर को "जानने की जानकारी हो, जानने का कारण हो, या संदेह हो"। लिखित नियम और लागू करने की प्रक्रिया में यही अंतर वह व्यावहारिक मानक है जिसे ध्यान में रखकर आपको योजना बनानी चाहिए।
यदि आपकी सामान्य प्रक्रिया फोन कॉल पर मौखिक रूप से पूर्व सूचना देना है, तो आपने पहले दो भाग पूरे कर लिए हैं और तीसरा भाग छोड़ दिया है। रिकॉर्ड ही वह हिस्सा है जो आपकी रक्षा करता है।
गाइड में कहीं भी "टाइप 11" नहीं लिखा है। यही तो मुख्य बात है।
पूरे 27 पृष्ठ पढ़ें और आपको उसमें अनौपचारिक प्रविष्टि, टाइप 11, टाइप 13, डाक या कम मूल्य की खेप जैसे शब्द नहीं मिलेंगे। गाइड में फॉर्म 3461 और 7501 के साथ-साथ एल्युमीनियम, टंगस्टन और डीजल इंजनों के बारे में बताया गया है।
इस चुप्पी को छूट न समझें। धारा 592, धारा 1595ए, झूठे दावों का अधिनियम और धारा 545 सभी प्रविष्टि के प्रकार के बजाय प्रविष्टि के संदर्भ में लिखी गई हैं। टाइप 11 की अनौपचारिक प्रविष्टि में औपचारिक प्रविष्टि के समान ही मूल्य, वर्गीकरण और मूल की घोषणा होती है, और उस पर दर्ज आयातक का उचित देखभाल का दायित्व भी समान ही होता है। अनौपचारिक स्तर पर जो बदलता है वह प्रति प्रविष्टि जोखिम नहीं बल्कि संख्या है।
यह इसलिए मायने रखता है क्योंकि कम मूल्य वाले माल का निपटान होना तय है। जो शिपमेंट पहले मैनिफेस्ट के आधार पर क्लियर हो जाते थे, अब ब्रोकर द्वारा दाखिल किए गए टाइप 11 अनौपचारिक एंट्री के आधार पर क्लियर होते हैं, जिसमें 10 अंकों का एचटीएस, घोषित मूल्य और मूल देश का उल्लेख होता है। ऐसा दिन में हजारों बार होता है। इनमें से प्रत्येक डेटा तत्व धारा 592 के तहत संभावित उल्लंघन का कारण बन सकता है, और गाइड की दोषसिद्धि सीमा (लापरवाही, घोर लापरवाही, धोखाधड़ी) का मूल्यांकन एक पैटर्न के आधार पर किया जाता है। एक पार्सल पर मामूली लागत वाला वर्गीकरण शॉर्टकट लाखों पार्सलों में एक पैटर्न बन जाता है, और यही पैटर्न लापरवाही को घोर लापरवाही में बदल देता है।
इसके बाद टाइप 13 आता है। अंतर्राष्ट्रीय डाक के लिए सीबीपी की नई इलेक्ट्रॉनिक अनौपचारिक प्रविष्टि 22 सितंबर, 2026 से एसीई उत्पादन में आ जाएगी, जो 2,500 डॉलर या उससे कम मूल्य के शिपमेंट के लिए अंतरिम मासिक अंतर्राष्ट्रीय डाक शुल्क कार्यपत्रक का स्थान लेगी, और यह 22 अक्टूबर, 2026 से डाक प्रक्रिया से बाहर रखे गए माल के लिए अनिवार्य होने की उम्मीद है, जिसमें एडी/सीवीडी और कोटा के अधीन सामान शामिल हैं। फेडरल रजिस्टर नोटिस 91 एफआर 40016 (1 जुलाई, 2026) प्रविष्टि अधिकारों को सीमित करता है: मालिक, क्रेता, या मालिक, क्रेता या माल प्राप्तकर्ता द्वारा नियुक्त लाइसेंस प्राप्त सीमा शुल्क दलाल। विदेशी डाक ऑपरेटर और बिना लाइसेंस वाले तृतीय पक्ष फाइल नहीं कर सकते। आईओआर को प्रति शिपमेंट बारह डेटा तत्व भेजने होंगे, जिसमें पूर्ण 10-अंकीय वर्गीकरण, मूल स्थान, मूल्य और कुल देय शुल्क शामिल हैं।
इन दोनों तथ्यों को एक साथ देखें। टाइप 13 उन डाक लेनदेनों को पहली बार ACE में शामिल करता है जिन्हें पहले कभी व्यक्तिगत रूप से घोषित नहीं किया गया है, और यह ब्रोकर को उन तीन पक्षों में से एक के रूप में नामित करता है जिन्हें इसे दाखिल करने की अनुमति है। कार्यकारी आदेश की धारा 4(a) कहती है कि जो ब्रोकर बार-बार नियमों का पालन न करने वाले ग्राहकों का प्रतिनिधित्व करते हैं, उन्हें अधिकतम दंड का सामना करना पड़ता है। किसी डाक या योग्य पक्ष के लिए टाइप 13 दाखिल करने वाला ब्रोकर, परिभाषा के अनुसार, एक ऐसे ग्राहक का प्रतिनिधित्व कर रहा है जिसका घोषणा इतिहास अब शुरू होता है। उन ग्राहकों पर आपकी ऑनबोर्डिंग सतर्कता ही "नए फाइलर" और "बार-बार प्रतिनिधित्व करने वाले" के बीच एकमात्र अंतर है।
कानून लागू करने के लिए इस्तेमाल होने वाले उपायों का वर्गीकरण, इस आधार पर कि आपको इनसे कितनी चिंता होनी चाहिए
यह मार्गदर्शिका उपलब्ध कानूनों के बारे में विस्तार से बताती है। आयातकों की अपेक्षा यह दायरा कहीं अधिक व्यापक है, और यह केवल औपचारिक प्रविष्टियों तक सीमित नहीं है।
- धारा 592 (19 यूएससी 1592)। सीबीपी का मुख्य प्रशासनिक उपकरण। दंड अपराध की गंभीरता के अनुसार निर्धारित होते हैं: लापरवाही, घोर लापरवाही या धोखाधड़ी। यह उन गैर-राजस्व उल्लंघनों पर भी लागू होता है जिनमें कोई शुल्क हानि नहीं हुई हो। सीबीपी इसे 19 यूएससी 1595ए(बी) के साथ उन पक्षों के विरुद्ध लागू करता है जो कानून के विपरीत वस्तुओं के आयात को शुरू करते हैं या सुगम बनाते हैं।
- झूठे दावों का अधिनियम। तिगुना हर्जाना और जुर्माना। यह अधिनियम आयातकों तक ही सीमित नहीं है, बल्कि उन सभी पर लागू होता है जो जानबूझकर उल्लंघन करते हैं। निजी मुखबिर मुकदमे दायर कर सकते हैं और हर्जाने का एक हिस्सा प्राप्त कर सकते हैं।
- धारा 18 के अंतर्गत सीमा शुल्क अपराध (18 यूएससी 541, 542, 548, 550, 551)। गलत वर्गीकरण, धोखाधड़ी वाले चालान, बंधुआ गोदाम में छेड़छाड़, झूठे धनवापसी दावे और अभिलेखों को छिपाना या नष्ट करना। प्रत्येक अपराध के लिए अधिकतम दो वर्ष की सजा।
- 18 यूएससी 545. सबसे गंभीर। बीस वर्ष की सजा और माल या उसके मूल्य की ज़ब्ती।
- मनी लॉन्ड्रिंग और आरआईसीओ। धारा 542 और 545 निर्दिष्ट गैरकानूनी गतिविधियों से संबंधित हैं, इसलिए व्यापार धोखाधड़ी से प्राप्त धनराशि का उपयोग करके 10,000 डॉलर से अधिक का कोई भी मौद्रिक लेनदेन धारा 1957 के अंतर्गत आ सकता है। आरआईसीओ के लिए दस वर्षों के भीतर दो आधारभूत कृत्यों की आवश्यकता होती है, और आरआईसीओ के तहत साजिश का आरोप उन अधिकारियों तक भी पहुंच सकता है जिन्होंने कभी कोई दस्तावेज दाखिल नहीं किया लेकिन योजना को आगे बढ़ाने के लिए सहमति दी।
आयातकों द्वारा अक्सर नज़रअंदाज़ किया जाने वाला पहलू यह है। धारा 545 केवल आयात प्रविष्टि दर्ज करने वाले व्यक्ति तक सीमित नहीं है। यह आपूर्ति श्रृंखला में कहीं भी, कानून के विरुद्ध आयातित वस्तुओं को प्राप्त करने, छिपाने, खरीदने, बेचने या उनकी बिक्री में सहायता करने को अपराध घोषित करती है, बशर्ते कि संबंधित व्यक्ति को इसकी जानकारी हो। दिशानिर्देश में स्पष्ट रूप से कहा गया है कि न्याय विभाग मांग पक्ष को ध्वस्त करने के लिए आपूर्ति श्रृंखला के निचले स्तर के सभी पक्षों की जांच करता है।
यदि आप देश में आयातित सामान खरीदते हैं और आपको इस बात पर संदेह करने का कारण है कि वे यहां कैसे पहुंचे, तो यह भी आपकी जिम्मेदारी है।
जबरन श्रम: सूची दोगुनी हो गई
अध्याय 4 में धारा 307, रोक जारी करने के आदेश और निष्कर्ष , और यूएफएलपीए को शामिल किया गया है । आपूर्तिकर्ता जोखिम संबंधी कार्य करने वाले किसी भी व्यक्ति के लिए एक अद्यतन जानकारी उल्लेखनीय है।
मूल 2022 यूएफएलपीए रणनीति में चार उच्च प्राथमिकता वाले क्षेत्रों का नाम दिया गया था। एफएलईटीएफ ने 2024 के अपडेट में तीन और 2025 के अपडेट में पांच और क्षेत्र जोड़े । इस प्रकार कुल संख्या बारह हो गई।
जोड़ा | सेक्टर्स |
2022 (मूल) | कपड़े, कपास, सिलिका-आधारित उत्पाद जिनमें पॉलीसिलिकॉन शामिल है, टमाटर |
2024 | एल्युमीनियम, पीवीसी, समुद्री भोजन |
2025 | इस्पात, तांबा, लिथियम, कास्टिक सोडा, खजूर (लाल खजूर) |
यदि आपकी सोर्सिंग उन बारह में से किसी से भी जुड़ी है, तो गाइड का संदेश यह है कि आपको उन सप्लाई चेन की गहन जांच करनी चाहिए। यूएफएलपीए एंटिटी लिस्ट में शामिल होने से यह तत्काल अनुमान लग जाता है कि सामान प्रवेश के योग्य नहीं है, और इसका खंडन करने के लिए स्पष्ट और ठोस सबूत आवश्यक हैं।
दोनों प्रवर्तन कार्रवाइयों के बीच अंतर जानना भी महत्वपूर्ण है। एक WRO उचित संदेह पर आधारित होता है और CBP को सभी बंदरगाहों पर माल को हिरासत में लेने की अनुमति देता है। आयात के बाद आपके पास 19 CFR 12.43 के तहत स्वीकार्यता का प्रमाण प्रस्तुत करने के लिए तीन महीने का समय होता है, और 19 CFR 12.44 के तहत आप ज़ब्ती से पहले किसी भी समय माल का निर्यात कर सकते हैं। एक फाइंडिंग संभावित कारण पर आधारित होता है और CBP को माल को ज़ब्त करने और जब्त करने की अनुमति देता है। आप उन्हें कहीं और नहीं भेज सकते।
वर्गीकरण एक स्व-लेखापरीक्षा चेकलिस्ट है
अध्याय 5 में योजनाओं के वास्तविक कामकाज का विवरण दिया गया है। इसे अपने स्वयं के संचालन के बारे में पूछे जाने वाले प्रश्नों की सूची के रूप में पढ़ें:
- उत्पत्ति देश का गलत उल्लेख। साधारण संयोजन या पुनर्पैकिंग जैसी प्रक्रियाएँ जो पर्याप्त परिवर्तन की सीमा को पूरा नहीं करती हैं। गलत चिह्न वाले सामान पर धारा 19 यूएससी 1304 के तहत 10 प्रतिशत अतिरिक्त शुल्क लग सकता है।
- एचटीएस में गलत वर्गीकरण। तैयार माल को पुर्जों के रूप में घोषित करना, या कच्चे माल को पुनर्चक्रित बताना। टाइप 11 और टाइप 13 मात्राओं में, इस प्रकार का वर्गीकरण जो आपको परेशान कर सकता है, वह व्यवस्थित है: किसी उत्पाद श्रेणी पर डिफ़ॉल्ट वर्गीकरण लागू करना क्योंकि यह सही वर्गीकरण से तेज़ होता है, और इसे प्रत्येक पार्सल में दोहराया जाता है।
- कम मूल्य निर्धारण। दोहरा बिल बनाना, जिसमें असली बिल से पैसा ट्रांसफर हो जाता है और नकली बिल उपभोक्ता नियंत्रण विभाग (CBP) को चला जाता है। कम मूल्य वाले लेन-देन में, इसी तरह की चाल में अनौपचारिक प्रविष्टि पर घोषित मूल्य, उपभोक्ता द्वारा चेकआउट पेज पर वास्तव में भुगतान की गई कीमत से मेल नहीं खाता है।
- विज्ञापन/हृदय रोग संबंधी धोखाधड़ी। इसकी दरें घोषित मूल्य के 600 प्रतिशत से भी अधिक हो सकती हैं, जिससे यह अपराधियों के लिए सबसे अधिक इनाम वाली श्रेणी बन जाती है। ध्यान दें कि विज्ञापन/हृदय रोग संबंधी सामान ठीक वही है जिसके लिए टाइप 13 को अनिवार्य किया जा रहा है।
- शेल कंपनी आईओआर। प्रवेश के बाद भंग हो जाती है, जिससे सीबीपी के पास केवल एक पीओ बॉक्स और एक खाली बैंक खाता रह जाता है। टाइप 11 और टाइप 13 फाइलिंग से यह प्रयास सस्ता हो जाता है क्योंकि आईओआर अक्सर एक विदेशी विक्रेता या एक समेकक होता है जिससे श्रृंखला में किसी का भी संपर्क नहीं होता है। टाइप 13 पर प्रवेश-अधिकार सीमाएं ठीक इसी उद्देश्य से मौजूद हैं कि प्रवेश के लिए एक वास्तविक, पहुंच योग्य पक्ष को बाध्य किया जा सके।
- ड्रॉबैक धोखाधड़ी। ऐसे निर्यातों पर दावे करना जो कभी हुए ही नहीं, या एक ही निर्यात दस्तावेज़ का दोबारा उपयोग करना।
- एफटीए धोखाधड़ी। कच्चे माल को एफटीए भागीदार देश में भेजा गया, और तैयार माल, जो पात्रता मानदंडों को पूरा नहीं करता था, फर्जी मूल प्रमाण पत्र के साथ वापस भेज दिया गया।
- पोर्ट शॉपिंग। अस्वीकृति के बाद किसी अन्य बंदरगाह पर माल का पुनः प्रवेश कराना। पिछली अस्वीकृति इस बात का प्रमाण बन जाती है कि आप जानते थे कि माल का प्रवेश कानून के विरुद्ध था।
हाल के मामलों से जुड़ी रकम डॉलर में कम नहीं है। एल्युमीनियम एक्सट्रूज़न को पैलेट बताकर गलत तरीके से पेश करने पर 549.5 मिलियन डॉलर से अधिक का नागरिक जुर्माना लगाया गया। एक कार निर्माता कंपनी ने कार्गो वैन में अस्थायी पिछली सीटें लगाईं ताकि वे 25 प्रतिशत के बजाय 2.5 प्रतिशत पर ही चल सकें: 365 मिलियन डॉलर का जुर्माना लगाया गया।
इस तिमाही में वास्तव में क्या करना है
यह मार्गदर्शिका एक संदर्भ दस्तावेज़ है, अनुपालन कार्यक्रम नहीं। इसे अनुपालन कार्यक्रम में बदलने का तरीका इस प्रकार है:
- अध्याय 5 को अपने स्वयं के व्यावसायिक रिकॉर्ड के संदर्भ में पढ़ें। इस वर्ष आपके द्वारा दर्ज की गई किसी प्रविष्टि को, भले ही अनजाने में ही क्यों न हो, किन वर्गीकरणों द्वारा वर्णित किया जा सकता है?
- अपनी टाइप 11 पुस्तिका को एक पैटर्न की तरह समझें। एक सप्ताह की अनौपचारिक प्रविष्टियों का एक नमूना लें और अंतर्निहित वाणिज्यिक डेटा के आधार पर वर्गीकरण, मूल्य और मूल की जाँच करें। यदि नमूने में वही शॉर्टकट दिखाई देता है, तो वह पूरी जनसंख्या में मौजूद होगा, और CBP पूरी जनसंख्या का विश्लेषण करता है।
- अपने टाइप 13 क्लाइंट्स से 22 सितंबर से पहले उचित जांच प्रक्रिया पूरी करवा लें। यदि आप किसी पोस्ट या क्वालिफाइड पार्टी के लिए टाइप 13 फाइल करेंगे, तो अभी तय कर लें कि आपको उनसे बारह डेटा तत्वों में से प्रत्येक के समर्थन में क्या चाहिए, और पहली सूचना भेजने से पहले इसे लिखित रूप में प्राप्त कर लें, न कि सूचना के लिए पहले अनुरोध के बाद।
- अपने बारह आपूर्तिकर्ताओं की सूची बनाएं। यूएफएलपीए के उच्च प्राथमिकता वाले क्षेत्र से जुड़े प्रत्येक आपूर्तिकर्ता संबंध की पहचान करें और आपने जो भी सावधानी बरती है, उसका दस्तावेजीकरण करें।
- अपने 111.39 के दस्तावेज़ी रिकॉर्ड को ठीक करें। ब्रोकर: जब आप किसी ग्राहक को नियमों के उल्लंघन के बारे में सूचित करें, तो उसे लिखित रूप में दर्ज करें और सुरक्षित रखें। यह रिकॉर्ड ही आपका बचाव होगा।
- अपने दस्तावेज़ों को पाँच साल तक सुरक्षित रखने की अवधि की जाँच करें। आईओआर और ब्रोकर दोनों ही इसे 19 यूएससी 1508 के तहत रखते हैं। कमियाँ ठीक उसी समय सामने आती हैं जब आपको दस्तावेज़ों की सबसे ज़्यादा ज़रूरत होती है।
- अपने सीओओ के दस्तावेज़ों को देखें, न कि केवल सीओओ के कार्यक्षेत्र को। महत्वपूर्ण परिवर्तन एक कानूनी निष्कर्ष है। क्या आप किसी के पूछने पर इसका प्रमाण दे सकते हैं?
- अनुपालन को परिचालन से ऊपर उठाएं। गाइड में लॉजिस्टिक्स मैनेजर से लेकर सी-सूट और बोर्डरूम तक अनुपालन की संस्कृति का वर्णन किया गया है। यदि व्यापार अनुपालन की रिपोर्टिंग लाइन लॉजिस्टिक्स मैनेजर से ऊपर नहीं है, तो यही कमी है।
कस्टम्ससिटी कहाँ फिट बैठता है
प्रवर्तन की शुरुआत आपके द्वारा प्रेषित जानकारी से होती है। गाइड में उल्लिखित प्रत्येक दंड सिद्धांत उस डेटा तत्व से संबंधित है जो दाखिल करते समय गलत, अनुपलब्ध या असमर्थनीय था, और टाइप 11 और टाइप 13 वॉल्यूम में ऐसे कई डेटा तत्व मौजूद हैं।
कस्टम्ससिटी उस वॉल्यूम के लिए फाइलिंग लेयर है। हमारा ABI प्लेटफॉर्म टाइप 11 अनौपचारिक प्रविष्टियाँ, एसीई प्रविष्टि ट्रांसमिशन, पीजीए मैसेज सेट, आईएसएफ, इन-बॉन्ड 7512 और एयर और ओशन eManifest संभालता है, और हमारा टाइप 13 उत्पाद शिपमेंट-स्तर के डेटा को, जो आज आपके पास स्प्रेडशीट और वर्कशीट में मौजूद है, 22 सितंबर को गो-लाइव के लिए एसीई-रेडी ईडीआई में परिवर्तित करता है। प्रविष्टि डेटा और पीजीए डेटा एक ही सिस्टम में एक ही ट्रांसमिशन रिकॉर्ड के साथ मौजूद होते हैं।
यह दो कारणों से महत्वपूर्ण है। पहला, एकरूपता, क्योंकि अलग-अलग प्रणालियों में डेटा को दोबारा दर्ज करने से ही वे विसंगतियां उत्पन्न होती हैं जो धारा 592 के तहत उल्लंघन का कारण बनती हैं। दूसरा, पता लगाने की क्षमता, क्योंकि जब सीबीपी आठ महीने पहले दर्ज की गई किसी फाइलिंग के बारे में जानकारी के लिए अनुरोध भेजता है, तो आपके उत्तर की गति भी अब एक जांच का विषय बन जाती है।
यह मार्गदर्शिका सार्वजनिक है और इसमें प्राथमिकताएँ स्पष्ट रूप से बताई गई हैं। इस अवधि से सफलतापूर्वक निकलने वाले आयातक और दलाल वे होंगे जिन्होंने इसे समाचार के बजाय एक चेकलिस्ट के रूप में लिया। यह देखने के लिए डेमो का अनुरोध करें कि कस्टम्ससिटी टाइप 11 और टाइप 13 फाइलिंग का समर्थन कैसे करता है।
अक्सर पूछे जाने वाले प्रश्न
नहीं। इसमें स्पष्ट रूप से कहा गया है कि यह कोई अधिकार या बचाव प्रदान नहीं करता है और न ही कानूनी सलाह देता है, और न ही यह किसी भी एजेंसी के प्रवर्तन इरादों या मुकदमेबाजी की स्थिति को सीमित करता है। यह केवल यह बताता है कि न्याय विभाग और दक्षिण पूर्व स्वास्थ्य विभाग मौजूदा कानूनों के बारे में क्या सोचते हैं और वे किन क्षेत्रों पर ध्यान केंद्रित कर रहे हैं।
जी हाँ। गाइड में प्रविष्टि प्रकारों का कोई उल्लेख नहीं है, और जिन कानूनों पर यह आधारित है, उनमें से कोई भी औपचारिक प्रविष्टियों तक सीमित नहीं है। धारा 592 (झूठे दावों का अधिनियम) और धारा 545 घोषणा से जुड़ी होती हैं, और अनौपचारिक प्रविष्टि भी एक घोषणा ही होती है। व्यावहारिक अंतर मात्रा का है: अनौपचारिक प्रविष्टियों में एक व्यवस्थित त्रुटि को एक पैटर्न के रूप में आंका जाता है, जिससे मामला दोषसिद्धि के स्तर में ऊपर चला जाता है।
जी हां। ब्रोकर द्वारा तैयार किए गए गलत बयानों के बावजूद, निर्यातक कम भुगतान या जुर्माने के लिए निर्यातक उत्तरदायी है। गाइड में यूनाइटेड स्टेट्स बनाम गोल्डन शिप ट्रेडिंग कंपनी मामले का हवाला दिया गया है , जहां अंतर्राष्ट्रीय व्यापार न्यायालय ने फैसला सुनाया कि निर्यातक और ब्रोकर पर भरोसा करने से निर्यातक की उचित देखभाल की जिम्मेदारी समाप्त नहीं होती है।
एक WRO उचित संदेह पर आधारित होता है और CBP को सभी बंदरगाहों पर माल को हिरासत में लेने की अनुमति देता है, जिसमें स्वीकार्यता का प्रमाण प्रस्तुत करने के लिए तीन महीने का समय होता है और ज़ब्ती से पहले निर्यात करने का विकल्प होता है। एक फाइंडिंग संभावित कारण पर आधारित होती है और CBP को माल को ज़ब्त करने और उसे जब्त करने की अनुमति देती है । फाइंडिंग लागू होने के बाद पुनः निर्यात संभव नहीं है।
बारह। मूल रूप से चार वस्तुएँ थीं: वस्त्र, कपास, सिलिका-आधारित उत्पाद जिनमें पॉलीसिलिकॉन शामिल है, और टमाटर। बाद में एल्युमीनियम, पीवीसी, समुद्री भोजन, स्टील, तांबा, लिथियम, कास्टिक सोडा और बेर को भी इसमें जोड़ा गया।
संभवतः। धारा 545 उन सभी पर लागू होती है जो कानून के विरुद्ध आयातित वस्तुओं को प्राप्त करते हैं, छिपाते हैं, खरीदते हैं, बेचते हैं या उनकी बिक्री में सहायता करते हैं , यदि जानकारी की शर्त पूरी होती है। दिशानिर्देश में कहा गया है कि श्रृंखला के निचले स्तर के हितधारकों की जांच करना एक सुनियोजित रणनीति है।
आपकी दस्तावेज़ीकरण संबंधी आदतें। लिखित ग्राहक सूचनाएं, पुनः प्राप्त किए जा सकने वाले रिकॉर्ड और मूल देश संबंधी दावों का समर्थन। इन पर कम खर्च होता है और दोष सिद्ध करते समय इन्हीं की जांच की जाती है।
